Ông Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Công ty CP Louis Holdings và ông Đỗ Đức Nam - Tổng giám đốc Công ty CP Chứng khoán Trí Việt bị bắt tạm giam để điều tra về hành vi "thao túng thị trường chứng khoán".
Ngày 20/4, cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an khởi tố vụ án "thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt; Công ty Cổ phần Louis Holdings; Công ty Cổ phần Louis Capital; Công ty Cổ phần Louis Land; và các đơn vị liên quan.
Cơ quan điều tra cũng khởi tố bị can, thực hiện lệnh tạm giam, lệnh khám xét đối với 4 cá nhân để điều tra về hành vi "thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự.
Bốn cá nhân bị khởi tố gồm:
- Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings, thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital; Công ty Cổ phần Louis Land;
- Trịnh Thị Thúy Linh - Giám đốc Hành chính Công ty Cổ phần Louis Holding;
- Đỗ Đức Nam - Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt;
- Lê Thị Thùy Liên - nhân viên Dịch vụ tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt.
Theo kết quả điều tra ban đầu, trong thời gian từ ngày 4/1/2021 đến 6/10/2021, Đỗ Thành Nhân đã thông đồng với Đỗ Đức Nam và các cá nhân khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu của Công ty CP Louis Capital (mã TGG); Công ty CP Louis Land (mã BII); và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.
Ngày 28/1/2022, Công ty Chứng khoán Trí Việt (TVB) do bị can Đỗ Đức Nam làm Tổng giám đốc bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) xử phạt tổng cộng 310 triệu đồng vì vi phạm nhiều lỗi. Trong đó, công ty này bị phạt 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được SSC chấp thuận; bị phạt 60 triệu đồng do công ty để nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.
Ngoài ra, Công ty Chứng khoán Trí Việt còn nhận hình phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời gian hai tháng.
Giữa tháng 3, Công ty CP Louis Holdings bị SSC xử phạt hành chính 161,2 triệu đồng và áp dụng hình phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong hai tháng vì mua "chui" cổ phiếu công ty con.
Cụ thể, ngày 11/11/2021, Louis Holdings đăng ký giao dịch mua 3,6 triệu cổ phiếu của Công ty CP Louis Capital (mã TGG). Tuy nhiên, doanh nghiệp này đã mua hơn 4,6 triệu cổ phiếu, vượt hơn 1 triệu cổ phiếu so với đăng ký.
Hiện, cơ quan điều tra đang củng cố tài liệu, chứng cứ về hành vi phạm tội của các bị can và mở rộng điều tra.
Trần Duy
